一、實(shí)用新型審查趨嚴(yán)的背景

1、政策背景

2018年11月5日，首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)，（中國(guó)將在以下幾方面加大推進(jìn)力度：中國(guó)將保護(hù)外資企業(yè)合法權(quán)益，堅(jiān)決依法懲處侵犯外商合法權(quán)益特別是侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率，引入懲罰性賠償制度，顯著提高違法成本。）11月8日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局實(shí)用新型審查部舉辦“履行審查職責(zé)、促進(jìn)質(zhì)效提升”學(xué)術(shù)研究交流會(huì)。

2018年12月24日，《專(zhuān)利法》第四次修訂草案在人大常委會(huì)審議，修法重點(diǎn)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，健全侵權(quán)懲罰性賠償制度，大幅提高侵權(quán)違法成本，對(duì)未經(jīng)實(shí)質(zhì)審查的實(shí)用新型專(zhuān)利質(zhì)量提出了客觀需求。

2019.3.1，《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》，促進(jìn)專(zhuān)利代理行業(yè)健康發(fā)展，強(qiáng)化監(jiān)管，提升專(zhuān)利質(zhì)量和運(yùn)用水平。

2019.5.1，《專(zhuān)利代理管理辦法》，強(qiáng)化對(duì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)利代理師的責(zé)任監(jiān)管。

2019.5，專(zhuān)利代理行業(yè)“藍(lán)天”專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)，為期兩年的對(duì)專(zhuān)利代理行業(yè)的違法違規(guī)行為集中整治。

2、經(jīng)濟(jì)背景

中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，速度--從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)，結(jié)構(gòu)--經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，動(dòng)力--從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)發(fā)展及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

專(zhuān)利作為一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，其發(fā)展趨勢(shì)也需要與宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持一致，從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)端、審查端、應(yīng)用端、保護(hù)端都提出了更高的要求，審查端作為專(zhuān)利授權(quán)的總閘門(mén)也需要作出相應(yīng)調(diào)整。

3、數(shù)量背景

2009-2018年，申請(qǐng)量30萬(wàn)-200萬(wàn)，授權(quán)量20萬(wàn)-154萬(wàn)。2019年上半年，新型申請(qǐng)101萬(wàn)件（-1.9%），授權(quán)74.7萬(wàn)件（+1.1%），周期6.2個(gè)月；授權(quán)率75%左右。

2016起開(kāi)始控制授權(quán)數(shù)量，2016-2019年，授權(quán)率從90%逐步下降到75%。

中國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)量連續(xù)多年位居世界第1，甚至*過(guò)美國(guó)、日本、德國(guó)、韓國(guó)等主要國(guó)家的專(zhuān)利申請(qǐng)量的總和。專(zhuān)利數(shù)量與國(guó)家的科技實(shí)力嚴(yán)重不匹配。中國(guó)實(shí)用新型占全世界95%以上，日本、德國(guó)實(shí)用新型數(shù)量減少。

數(shù)量階段任務(wù)已經(jīng)完成，需要通過(guò)優(yōu)勝劣汰進(jìn)入質(zhì)量發(fā)展階段。

4、審查背景

2016年底，專(zhuān)利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案

專(zhuān)利審查提升質(zhì)量，把好審查端，避免不當(dāng)授權(quán)，提供權(quán)利穩(wěn)定可期的專(zhuān)利權(quán)。

專(zhuān)利審查雙向傳導(dǎo)作用，向前促進(jìn)科技創(chuàng)新水平，向后有利于專(zhuān)利市場(chǎng)價(jià)值發(fā)現(xiàn)。

國(guó)知局專(zhuān)利提質(zhì)增效工程

壓縮審查周期（發(fā)明）為核心，穩(wěn)步提升審查質(zhì)量為重點(diǎn)，以促進(jìn)高質(zhì)量申請(qǐng)、運(yùn)用和保護(hù)。專(zhuān)利申請(qǐng)的穩(wěn)量提質(zhì)，營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境。

申請(qǐng)量增長(zhǎng)背后，新型審查員隊(duì)伍進(jìn)行了擴(kuò)充

新型審查部、北京中心，2017年起增加河南、天津中心新型審查；

審查員100人-800人；

審查員在不同審查領(lǐng)域分布不均衡，部分類(lèi)型的案件周期延長(zhǎng)。

二、低質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)

低質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)，指那些不是真正意義上的技術(shù)創(chuàng)新，或者創(chuàng)新程度*低的申請(qǐng)，這些申請(qǐng)通常不是以獲得專(zhuān)利保護(hù)為目的。

1、非正常申請(qǐng)-關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定(2017)(局令第75號(hào))

第三條本規(guī)定所稱(chēng)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利的行為是指：

（一）同一單位或者個(gè)人提交多件內(nèi)容明顯相同的專(zhuān)利申請(qǐng)；

（二）同一單位或者個(gè)人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專(zhuān)利申請(qǐng)；

（三）同一單位或者個(gè)人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡(jiǎn)單替換或者拼湊的專(zhuān)利申請(qǐng)；

（四）同一單位或者個(gè)人提交多件實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專(zhuān)利申請(qǐng)；

（五）同一單位或者個(gè)人提交多件利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專(zhuān)利申請(qǐng)；

（六） 幫助他人提交或者專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)代理提交本條第1項(xiàng)至第五項(xiàng)所述類(lèi)型的專(zhuān)利申請(qǐng)。

2018年，專(zhuān)利申請(qǐng)相關(guān)政策專(zhuān)項(xiàng)督查（資助調(diào)整；嚴(yán)厲打擊非正常申請(qǐng)）、聯(lián)合懲戒（非正常申請(qǐng)納入失信主體）、代理監(jiān)管（代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管和代理師監(jiān)管）、強(qiáng)化簽名代理師責(zé)任。

2、低質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)的目的

獎(jiǎng)勵(lì)資助

高新減稅

項(xiàng)目成果

升學(xué)畢業(yè)

企業(yè)宣傳

招標(biāo)投標(biāo)

非保護(hù)創(chuàng)新目的的低質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)，浪費(fèi)社會(huì)資源，無(wú)益于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，也有損中國(guó)專(zhuān)利的國(guó)際形象。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)只公布發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)情況，不公布實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量。

3、低質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)的具體體現(xiàn)

相同方案重復(fù)遞交（為了湊數(shù)，方案大量拆分）

編造技術(shù)方案

抄襲技術(shù)方案

拼湊技術(shù)方案

文字注水（背景技術(shù)大篇幅復(fù)制、技術(shù)效果與技術(shù)問(wèn)題對(duì)不上）

非正常申請(qǐng)工作組提供的相關(guān)低質(zhì)量申請(qǐng)線索，以及初步審查中積累的有關(guān)發(fā)明人、申請(qǐng)人、聯(lián)系人（黑名單）線索。

申請(qǐng)的主題名稱(chēng)為生活領(lǐng)域的常見(jiàn)物品名稱(chēng)。

權(quán)利要求技術(shù)方案*其簡(jiǎn)單或保護(hù)范圍過(guò)大、或者是現(xiàn)有技術(shù)的簡(jiǎn)單拼湊。

說(shuō)明書(shū)中發(fā)明內(nèi)容、具體實(shí)施例和權(quán)利要求的內(nèi)容基本相同（三位一體）。

說(shuō)明書(shū)附圖結(jié)構(gòu)非常簡(jiǎn)單或不符合制圖規(guī)范。

屬于低質(zhì)量申請(qǐng)相對(duì)集中的重點(diǎn)領(lǐng)域，例如IPC分類(lèi)A（人類(lèi)生活需要）、B（作業(yè)、運(yùn)輸）、F（機(jī)械工程）部下面的一些小類(lèi)。

短時(shí)間內(nèi)集中提交的數(shù)量較大的批量申請(qǐng)，申請(qǐng)主題相近或撰寫(xiě)方式簡(jiǎn)單雷同，例如中小學(xué)生、醫(yī)療器械等方面的批量申請(qǐng)等。

新型辦發(fā)〔2013〕5號(hào)，實(shí)用新型審查部關(guān)于2013年下半年降低初審合格率的工作辦法（試行）

4、低質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)的審查

保護(hù)客體的審查：

對(duì)涉及軟件程序的申請(qǐng)，只要能判斷其硬件部分系現(xiàn)有技術(shù)，所解決的問(wèn)題是依賴(lài)軟件實(shí)現(xiàn)的，均不屬于對(duì)產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進(jìn)，不符合專(zhuān)利法第2條第3款的規(guī)定。功能性限定模塊。

對(duì)涉及材料的申請(qǐng)，其發(fā)明點(diǎn)僅僅在于材料本身、或者屬于單純材料的替換，均不屬于對(duì)產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進(jìn)，不符合專(zhuān)利法第2條第3款的規(guī)定。

對(duì)僅涉及表面文字、符號(hào)、圖案、色彩的申請(qǐng)（例如建筑平面設(shè)計(jì)圖），不考慮其是否解決技術(shù)問(wèn)題，均認(rèn)定其不是對(duì)產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進(jìn)，不符合專(zhuān)利法第2條第3款的規(guī)定。

如果技術(shù)方案是已知技術(shù)的簡(jiǎn)單組合并且沒(méi)有產(chǎn)生新的技術(shù)效果，或僅僅是要素關(guān)系變更并且所產(chǎn)生的技術(shù)效果與現(xiàn)有技術(shù)相同或相似，可以不用對(duì)比文件，直接以“明顯不是新的技術(shù)方案”為由，認(rèn)定為不符合專(zhuān)利法第2條第3款的規(guī)定。

加強(qiáng)明顯新穎性審查力度。要充分利用機(jī)檢推送報(bào)告以及其他線索，以明顯新穎性評(píng)判為主線，嚴(yán)格審查；對(duì)涉嫌低質(zhì)量申請(qǐng)的案件，必要時(shí)可主動(dòng)進(jìn)行明顯新穎性檢索；并且在一通中盡量對(duì)全部權(quán)利要求進(jìn)行新穎性評(píng)述，力爭(zhēng)發(fā)出1次審意即可駁回。（主題名稱(chēng)不同，技術(shù)方案實(shí)質(zhì)相同；技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案、預(yù)期技術(shù)效果幾者中，技術(shù)方案相同；方案創(chuàng)造性較低，區(qū)別特征為慣用手段的直接置換）

充分發(fā)揮專(zhuān)利法第26條第3款的作用。專(zhuān)利法第26條第3款適用面廣，并且便捷有效，對(duì)于框圖類(lèi)申請(qǐng)、模塊類(lèi)申請(qǐng)、含有簡(jiǎn)單已知電路的生活類(lèi)申請(qǐng)，以及其他情形的說(shuō)明書(shū)未充分公開(kāi)的低質(zhì)量申請(qǐng)，可適當(dāng)運(yùn)用專(zhuān)利法第26條第3款進(jìn)行審查。（記載的組件、結(jié)構(gòu)、連接關(guān)系不清楚；方案拆分為多個(gè)專(zhuān)利，導(dǎo)致多個(gè)專(zhuān)利技術(shù)手段均含糊不清）

加強(qiáng)對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍清楚的審查。注意做到對(duì)權(quán)利要求的整體審查，加強(qiáng)對(duì)限制權(quán)利要求的各項(xiàng)條款的使用，特別是對(duì)專(zhuān)利法第26條第4款的使用。對(duì)權(quán)利要求為功能性限定以及保護(hù)范圍過(guò)寬的申請(qǐng)應(yīng)嚴(yán)格審查，還要注意辨析是否能得到說(shuō)明書(shū)的支持以及說(shuō)明書(shū)中的相關(guān)內(nèi)容是否符合專(zhuān)利法第26條第3款的規(guī)定。

加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利法第5條的審查。對(duì)涉嫌違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的低質(zhì)量申請(qǐng)要從嚴(yán)把握，尤其是對(duì)涉及性用品的申請(qǐng)，應(yīng)嚴(yán)格醫(yī)療目的的判斷原則。

相同發(fā)明創(chuàng)造A9.1（區(qū)別特征已經(jīng)被隱含公開(kāi)；區(qū)別特征為慣用技術(shù)手段、只是專(zhuān)利名稱(chēng)等處不同；描述角度不同，但實(shí)現(xiàn)技術(shù)效果的相應(yīng)技術(shù)手段相同）

實(shí)用性A22.4（具有積*效果，適應(yīng)社會(huì)需要；技術(shù)方案背離現(xiàn)有技術(shù)，不必要的復(fù)雜方案解決簡(jiǎn)單問(wèn)題；要解決的技術(shù)問(wèn)題不存在，脫離社會(huì)需要，不滿足行業(yè)強(qiáng)制規(guī)定）

5、低質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)的處理

對(duì)低質(zhì)量申請(qǐng)的處理要注重快捷率，盡量選擇簡(jiǎn)明易行的處理方式，力爭(zhēng)盡快結(jié)案，盡量避免出現(xiàn)復(fù)雜的處理結(jié)果。

1.如果對(duì)一件低質(zhì)量申請(qǐng)可以使用多項(xiàng)法律條款進(jìn)行處理，應(yīng)優(yōu)先選用簡(jiǎn)明且便于快速駁回的條款，如專(zhuān)利法第2條第3款、專(zhuān)利法第5條、專(zhuān)利法第26條第3款、專(zhuān)利法第26條第4款等；對(duì)明顯涉嫌低質(zhì)量申請(qǐng)的案件，如果各項(xiàng)實(shí)質(zhì)性駁回條款都不適用，可主動(dòng)進(jìn)行明顯新穎性檢索。

2．簡(jiǎn)化審查通知書(shū)和駁回決定的撰寫(xiě)。結(jié)合上述各種低質(zhì)量申請(qǐng)的審查方式，有針對(duì)性地編制各種對(duì)應(yīng)的審查通知書(shū)模版；審查員在處理低質(zhì)量申請(qǐng)時(shí)直接套用對(duì)應(yīng)的通知書(shū)模版，只填寫(xiě)少量文字即可簡(jiǎn)單快速地發(fā)出通知書(shū)。在多補(bǔ)駁回決定的撰寫(xiě)中，案由部分僅寫(xiě)明駁回所針對(duì)缺陷的審查過(guò)程即可，理由部分僅寫(xiě)明*后針對(duì)的文本仍存在的缺陷即可。

3．盡量減少發(fā)通知次數(shù)。在發(fā)出審查通知書(shū)時(shí)盡量做到1次述盡，對(duì)修改后可能出現(xiàn)的*范圍、缺少必要技術(shù)特征等問(wèn)題應(yīng)盡量提前告知，爭(zhēng)取減少發(fā)通知次數(shù)，做到盡早駁回或視撤。

三、實(shí)用新型未來(lái)舉措

1、結(jié)合專(zhuān)利法第四次修改，修改專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則，增加對(duì)22條3款（實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步)創(chuàng)造性的審查。

2018年12月，全國(guó)人大對(duì)專(zhuān)利法第四次修改進(jìn)行了第1次審議，專(zhuān)利法修改有望今年年內(nèi)完成。

細(xì)則44條：實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條、第2十五條規(guī)定的情形，是否不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第1款、第2十條第1款或者本細(xì)則第十六條至第十九條、第2十一條至第2十三條的規(guī)定，是否明顯不符合專(zhuān)利法第2條第三款、第2十二條第2款、第四款、第2十六條第三款、第四款、第三十一條第1款、第三十三條或者本細(xì)則第2十條、第四十三條第1款的規(guī)定，是否依照專(zhuān)利法第九條規(guī)定不能取得專(zhuān)利權(quán)。

更便于駁回低質(zhì)量拼湊專(zhuān)利；保留實(shí)用新型審查周期快，授權(quán)相對(duì)容易的特點(diǎn)。無(wú)效宣告程序中對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利審查的若干規(guī)定（對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利而言，一般情況下可以引用一項(xiàng)或者兩項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性，對(duì)于由現(xiàn)有技術(shù)通過(guò)“簡(jiǎn)單的疊加”而成的實(shí)用新型專(zhuān)利，可以根據(jù)情況引用多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性）

2、上線新系統(tǒng)，打擊低質(zhì)量申請(qǐng)

形式缺陷智能審查，相似專(zhuān)利機(jī)檢推送，國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利附圖檢索功能。附圖相似的專(zhuān)利重點(diǎn)關(guān)注。

3、同日申請(qǐng)專(zhuān)利政策調(diào)整

同日申請(qǐng)數(shù)量太多，客觀上增加了專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量；一種方案，審查兩次，消耗了審查資源。

同日申請(qǐng)新型授權(quán)后，發(fā)明4年后再進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查，或者實(shí)用新型授權(quán)后增加一段時(shí)間猶豫期，決定是否需要轉(zhuǎn)換類(lèi)型為發(fā)明。

4、審查措施

審查指導(dǎo)意見(jiàn)、典型指導(dǎo)案例、內(nèi)部質(zhì)檢通報(bào)

實(shí)用新型優(yōu)勢(shì)：授權(quán)快，侵權(quán)判定相對(duì)容易，更容易維權(quán)，創(chuàng)造性要求低，便于提高穩(wěn)定性，適應(yīng)當(dāng)下國(guó)情，未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)會(huì)繼續(xù)保留這種制度。

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